接收投訴與初步處理 Receiving and Initially Processing Complaints
涉及強積金銷售及推廣活動的投訴，由積金局接收及進行初步處理。考試須分清「接收及初步處理投訴」與其後的「調查」是不同工作。
初步處理的重點，是投訴人提供的資料是否顯示可能違反操守規定。「可能違反」並不等於已確定有失當行為，因此接獲投訴本身不代表中介人必然受到紀律制裁。
轉介與調查的分工 Referral and Investigation
投訴資料如顯示可能違反操守規定，積金局會把投訴轉介相關前線監管機構，讓其考慮是否展開調查。轉介的門檻是資料顯示可能違規，並非必須先證實違規。
相關前線監管機構負責調查有關的已註冊強積金中介人。須留意，轉介是交由前線監管機構考慮展開調查，不能把轉介理解為已作出失當行為的裁定，或已決定施加紀律制裁。
紀律制裁的決定 Deciding on Disciplinary Sanctions
在強積金中介人的失當行為個案中，積金局是唯一有權施加紀律制裁的機構。前線監管機構負責調查，並不表示它成為這項強積金紀律程序中的制裁機關。
積金局施加紀律制裁時，會考慮前線監管機構在調查過程中取得的資料，以及有關中介人的申述。答題時應把兩項資料來源一併記住，並分清前線監管機構的調查職責與積金局的制裁權力。
本節練習
8 題練習 · 進度與全卷練習共用載入題目中…
快捷鍵：1–4 選擇，Enter 核對／下一題，← → 切換題目